來(lái)源：
投資辦公司已成為人們十分常見(jiàn)的一種投資方式了。通過(guò)這種方式，投資人將閑置資金作為資本創(chuàng)建公司，從而成為公司的股東。伴隨我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展以及富人的不斷增長(zhǎng)，已投資和希望投資辦公司的人越來(lái)越多，但是任何一種投資行為不僅可能會(huì)帶來(lái)收益，也可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，投資辦公司同樣面臨著很多風(fēng)險(xiǎn)。投資的風(fēng)險(xiǎn)包括了收益風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等等，法律風(fēng)險(xiǎn)也是其中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)之一，本文從法律的角度列舉了常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合律師辦案經(jīng)驗(yàn)向廣大投資人闡述防范對(duì)策，相信會(huì)對(duì)廣大投資人提高防范意識(shí)和能力有所幫助。
一、合作主體審查不嚴(yán)，導(dǎo)致投資款被騙。
投資辦公司一般要和別人共同投資，股東之間是一種合作關(guān)系。股東之間的合作基于資產(chǎn)關(guān)系和信任關(guān)系即資合與人合。合作者的狀況對(duì)于投資有重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。有些不謀正路的人，謊稱自己掌握了某種專有技術(shù)或者有重要客戶資源等等，哄騙投資人與他共同投資，往往在新公司中這些騙子不用出錢就占有了股份并且控制了公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，他們不是一門心思開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，而是處心積慮把投資款轉(zhuǎn)為己有。最終公司垮臺(tái)，投資人血本無(wú)歸，卻養(yǎng)肥了一群騙子。
防范這種風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策是在辦公司前對(duì)合作者的資信狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解，切實(shí)查明其所掌握的資源和辦公司的真實(shí)意圖，查清楚這些人掌握的專利技術(shù)有沒(méi)有專利證書，專利權(quán)人是否是其本人，如果是非專利技術(shù)，是否為其獨(dú)立掌握，合作對(duì)象辦公司的真實(shí)意圖是守法經(jīng)營(yíng)還是謀取不當(dāng)利益。
二、各投資主體經(jīng)營(yíng)管理理念不一致，導(dǎo)致糾紛發(fā)生。
各投資人經(jīng)營(yíng)理念不一致，導(dǎo)致股東糾紛是投資辦公司最常見(jiàn)的一種現(xiàn)象。因?yàn)槟骋豁?xiàng)業(yè)務(wù)有利可圖，幾個(gè)投資人倉(cāng)促組合設(shè)立公司，但展開(kāi)經(jīng)營(yíng)后，各投資方對(duì)經(jīng)營(yíng)方向、管理原則會(huì)發(fā)生顯著差別，彼此很難說(shuō)服，于是產(chǎn)生對(duì)抗。有的投資人是法盲，以為可以從公司收回投資，一走了事，但是《中華人民共和國(guó)公司法》第34條規(guī)定：股東在公司登記后，不得抽回出資。當(dāng)然投資人可以向其他股東或外部投資人轉(zhuǎn)讓股份，但是，如果無(wú)人收購(gòu)，投資人便陷入困境。
為避免此種尷尬局面發(fā)生，投資人切忌草率投資，在投資前，一定要認(rèn)真考察其他投資人的經(jīng)營(yíng)理念，在確保一致的情況下才可以設(shè)立公司。
三、“撿便宜”思想使自己成了待屠的羔羊。
有一些投資人對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理公司不感興趣，只想作股東拿紅利。他們把公司當(dāng)成了銀行，把自己的投資當(dāng)成了高回報(bào)儲(chǔ)蓄存款，平時(shí)對(duì)公司不過(guò)問(wèn)，年底等著分紅。這是一種典型的“撿便宜”思想，其實(shí)世上很少有這樣的好事。這種思想往往導(dǎo)致實(shí)際控制公司的人弄虛作假，隱瞞真相，坑害投資人的利益。公司明明盈利了，他們卻說(shuō)虧損了；公司明明盈利很多，他們卻說(shuō)盈利很少。投資人對(duì)公司的情況一無(wú)所知，就像待屠的羔羊任人擺布。
防范前述風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策是：要摒棄“撿便宜”思想，投資辦公司是一件很辛苦費(fèi)神的事情，投資人必須保證一定程度的對(duì)公司的關(guān)注和掌控，例如應(yīng)定期了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況，財(cái)務(wù)狀況，甚至派有專人在公司職守，持續(xù)向自己傳遞公司信息。
四、虛報(bào)注冊(cè)資本導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任
有些投資人為了使自己的公司顯得有實(shí)力，往往喜歡把公司的注冊(cè)資本搞得很大，但是自己又沒(méi)有那么多資金，于是借別人的錢注冊(cè)公司，公司成立后再把錢還給別人，自己覺(jué)得還很聰明，但是他不知道自己的行為已構(gòu)成虛報(bào)注冊(cè)本，如果數(shù)額較少，僅須承擔(dān)行政責(zé)任；如果數(shù)額較大，就會(huì)構(gòu)成犯罪，承擔(dān)刑事責(zé)任。
防范前述風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策是：要如實(shí)申報(bào)注冊(cè)資本，即使發(fā)生了借錢注冊(cè)公司的情形，也不要從公司直接劃款還債，而應(yīng)通過(guò)其他途徑還債，例如以和無(wú)往來(lái)的方式等等。
五、公司治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)，削弱股東權(quán)力，導(dǎo)致內(nèi)部人控制，侵害股東權(quán)益。
有些投資人不參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理，主觀上希望對(duì)公司有所掌控，但是卻不知道保護(hù)自己的權(quán)利，事實(shí)上對(duì)公司仍處于失控狀態(tài)。例如公司的治理結(jié)構(gòu)包括了股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)，在這些機(jī)構(gòu)中公司股東享有很多權(quán)利，如果安排得當(dāng)，既可保護(hù)自己的權(quán)利，又可對(duì)他人形成有效制約。但是在實(shí)踐中，反映公司治理結(jié)構(gòu)狀況的公司章程不能突出對(duì)股東權(quán)利的保護(hù)，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員制約不足，導(dǎo)致內(nèi)部人控制，管理人員為所欲為，股東權(quán)利受到侵害。
防范前述風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策是：在設(shè)立公司前，一定要認(rèn)真制定公司章程，科學(xué)設(shè)定公司治理結(jié)構(gòu)，充分保障投資人權(quán)利。
六、對(duì)公司法規(guī)不明，股東侵犯企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任。
投資人向公司出資后，該出資便轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，這部分財(cái)產(chǎn)與投資人獨(dú)立存在，投資人只有通過(guò)法定途徑才能對(duì)公司法人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行支配而不能擅自處置公司財(cái)產(chǎn)。在實(shí)踐中，有很多投資人存在思想誤區(qū)，認(rèn)為公司是自己投資設(shè)立的，公司是自己的，因此自己可以象支配自己的其他財(cái)產(chǎn)一樣隨意支配自己的財(cái)產(chǎn)。在這種錯(cuò)誤思想指導(dǎo)下，投資人最容易出現(xiàn)的違法行為是抽逃出資。
抽逃出資是指公司股東直接將對(duì)公司的出資抽回的行為，這種行為直接侵害了公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性、完整性，為《公司法》第34條明確禁止，違反此條規(guī)定，《公司法》第209條規(guī)定：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第159條規(guī)定：“公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之二以上百分之十以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”
從前述法律規(guī)定可以看出，嚴(yán)禁投資人抽逃出資，違反者要承擔(dān)比較嚴(yán)厲的法律責(zé)任。防范此類法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策是：投資人要學(xué)習(xí)有關(guān)法律規(guī)定或咨詢律師，不得擅自動(dòng)用公司財(cái)產(chǎn)。
七、投資人擔(dān)任公司經(jīng)營(yíng)管理人員，侵犯公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致觸犯職務(wù)侵占罪、挪用資金罪。
投資人擔(dān)任公司的經(jīng)營(yíng)管理人員現(xiàn)象十分普遍，很多投資人認(rèn)為公司是自己投資設(shè)立的，自己又是公司的經(jīng)營(yíng)管理人員，因此可以任意處置公司財(cái)產(chǎn)，這種思想也是錯(cuò)誤，由其引起的行為是違法的，具體表現(xiàn)為職務(wù)侵占和挪用資金，這些行為都是侵犯公司法人財(cái)產(chǎn)的違法行為。
《公司法》第214條對(duì)職務(wù)侵占、挪用資金作出了規(guī)定：“董事、監(jiān)事、經(jīng)理利用職權(quán)收受賄賂、其他非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒(méi)收違法所得，責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，由公司給予處分。
構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。董事、經(jīng)理挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人的，責(zé)令退還公司的資金，由公司給予處分，將其所得收入歸公司所有。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”
職務(wù)侵占和挪用資金是現(xiàn)實(shí)生活中最容易導(dǎo)致投資人犯罪的兩類犯罪行為?！缎谭ā返?71條第一款規(guī)定了職務(wù)侵占罪：“公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。”《刑法》第272條第一款規(guī)定了挪用資金罪：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。”
職務(wù)侵占和挪用資金是日常生活中最大量出現(xiàn)的違法行為，法律對(duì)其責(zé)任追究十分嚴(yán)厲，很多投資人因此招致牢獄之災(zāi)，因此投資人在公司的日常經(jīng)營(yíng)中必須懂法守法才能避免此類風(fēng)險(xiǎn)。
八、對(duì)行業(yè)法規(guī)不明，非法經(jīng)營(yíng)
很多投資人見(jiàn)利忘法投資于國(guó)家禁止或限制的行業(yè)，為從事此類業(yè)務(wù)，倉(cāng)促成立公司，公司運(yùn)行一段時(shí)間后，被有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)從而被取締，此時(shí)投資人的投資不僅不會(huì)帶來(lái)收益而且就連原始投資也很難收回。為防范此類風(fēng)險(xiǎn)，必須在投資設(shè)立公司前認(rèn)真做好行業(yè)法律、政策調(diào)研，避免倉(cāng)促上馬，更不可以心存僥幸，明知故犯。
投資人投資辦公司是一項(xiàng)法律性、政策性很強(qiáng)的行為，蘊(yùn)含了大量的法律風(fēng)險(xiǎn)，必須懂法、守法，才能達(dá)到投資收益的目的。如果投資人本身缺乏此方面的知識(shí)，就應(yīng)該聘請(qǐng)法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)人士提供專業(yè)咨詢，這是防范法律風(fēng)險(xiǎn)最好的措施之一。
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